عرصه بر معاملات صوري تنگ شد

بررسي مقررات مبارزه با پولشويي در بازار اوراق بهادار، در دستور کار کميته تدوين مقررات قرار گرفت.

به گزارش پول‌نيوز، ‌ دبير كميته تدوين مقررات سازمان بورس و اوراق بهادار با اشاره به تصويب آئين‌نامه اجرايي قانون مبارزه با پولشويي در چهاردهم آذر ماه 88، گفت: بر اين اساس، دبيرخانه شوراي عالي مبارزه با پولشويي تکاليفي را که براساس آئين‌نامه مزبور بر عهده مقام‌هاي ناظر بر اشخاص مشمول قانون مبارزه با پولشويي گذاشته شده، تعيين كرد.

مريم صفاريان ادامه داد: اين تكاليف در محورهايي شامل تهيه و ابلاغ دستورالعمل‌ها و بخشنامه‌ها، اقدامات اجرايي و زيرساختي، آموزش و اطلاع‌رساني و اقدامات کنترلي و نظارتي تعيين شده است.

وي افزود: بر اين اساس، وظايف و تکاليف بانک مرکزي، بيمه مرکزي و سازمان بورس و اوراق بهادار در چارچوب محورهاي ياد شده مطابق با آئين‌نامه اجرايي قانون مبارزه با پولشويي مشخص شده است.

تكاليف سازمان بورس و اوراق بهادار

دبير كميته فقهي سازمان بورس و اوراق بهادار ابراز كرد: در اجراي تکاليف برشمرده و در حوزه تهيه و تدوين دستورالعمل‌ها و بخشنامه‌ها، تدوين دستورالعمل‌هاي شناسايي مشتريان، فرآيند کشف فعاليت‌هاي مشکوک و نحوه ثبت و ارسال اطلاعات معاملات مشکوک و نگهداري و امحاء اسناد در دستور کار سازمان بورس و اوراق بهادار قرار گرفته است.

وي تصريح كرد: همچنين در راستاي اجراي آئين‌نامه قانون مبارزه با پولشويي و دستورالعمل‌هاي ياد شده، بخشنامه‌هايي با مضامين نحوه ارسال اسناد و مدارک به آدرس پستي اشخاص (موضوع ماده 16 آئين‌نامة اجرايي قانون مبارزه با پولشويي)، رعايت مقررات مبارزه با پولشويي در حوزه معاملات الکترونيکي و اينترنتي (موضوع ماده 6 آئين‌نامه) و نحوه نظارت بيشتر بر معاملات اشخاص تعيين شده توسط واحد اطلاعات مالي به عنوان مشتريان پرريسک (موضوع ماده 10 آئين‌نامه) بايد در حوزه بازار سرمايه تدوين شود و پس از تصويب شوراي عالي مبارزه با پولشويي مبناي عمل قرار گيرد.

وي تاكيد كرد: براي همين منظور، مديريت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامي سازمان بورس و اوراق بهادار با همکاري مديريت تحقيق و توسعه شرکت بورس اوراق بهادار تهران پيش‌نويس دستورالعمل‌هاي مورد اشاره را تهيه و براي بررسي و تدوين ويرايش نهايي به کميته تدوين مقررات سازمان بورس و اوراق بهادار ارسال كرده است.

صفاريان با اشاره به اينكه هم اكنون دستورالعمل‌هاي ياد شده در دستور کار کميته تدوين قرار گرفته، يادآور شد: اين دستورالعمل ها با حضور نمايندگان مرتبط در سازمان بورس و اوراق بهادار، شرکت بورس اوراق بهادار تهران، شرکت سپرده‌گذاري و مرکزي اوراق بهادار و تسويه وجوه، شرکت بورس کالاي ايران و شرکت فرابورس در دست بررسي است.

دبير كميته فقهي سازمان بورس و اوراق بهادار در پايان خاطر نشان كرد: ويرايش مصوب کميته تدوين مقررات، پس از تأييد هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار براي تصويب نهايي توسط شوراي عالي مبارزه با پولشويي به دبيرخانه شوراي مذکور ارسال خواهد شد.